CNE Casino因反洗钱及反恐怖融资评估不合规被罚近20万加元

加拿大金融情报机构FINTRAC宣布，因未能符合反洗钱与反恐怖融资风险评估及文档管理要求，位于多伦多的CNE Casino被处以19.9万加元罚款。FINTRAC在公告中指出，CNE Casino只以员工向合规官员汇报高风险交易的方式代替详细的风险评估和管理流程，不符合相关法规的记录和评估标准。此外，CNE Casino未能提供合规计划年度审查的相关文件。赌场方面表示，已经向法院提出上诉要求对处罚进行复核，并强调当前没有涉及任何刑事指控，企业已遵守所有法规，致力于安全、合法经营。根据加拿大《犯罪收益与恐怖融资法》，赌场等企业必须建立风险评估机制、保存交易记录及报告可疑金融活动，相关信息将用于支持执法及国家安全调查。